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来源:券业行家
与券商机构的转型相比,从业人员的转型,更能引起圈内人士的共鸣。考公上岸暂且不说,投身业界,也能走出不一样的路数。这不,行家在上市公司公告中,找到了多起实例。
双双履新
近期,行家曾点评了计算机首席分析师李沐华火线加入上市公司,担任副总经理兼董事会秘书。如今,行家又有了新的发现。
11月1日,股份有限公司(简称:中科星图)发布了《关于完成董事会、监事会换届选举及聘任高级管理人员、证券事务代表的公告》。两名曾在券商任职的“新人”,分别担任副总经理兼董秘,证券事务代表职务。
履历显示,杨宇生于1988年,硕士学历。自2014年至2018年,任职于证券。2018年至2019年,任职于控股股份有限公司;2019年至2023年,任职于北京能泰高科环保技术有限公司;2023年6月加入中科星图,今年4月起担任副总经理、董事会秘书。
张迪扉女士,生于1990年,金融学硕士,CFA三级候选人,已取得证券分析师资格证、证券从业资格证、香港证券从业资格证。她于2016年10月至2019年3月,任职于恒泰证券,曾以分析师身份执业。2019年3月加入中科星图证券法务部,现任公司证券事务代表、证券法务部总经理。
而这两位两位曾经的券商人员,并没有高大上的头衔。仅仅是普通的从业人员。离开证券行业之后,在新的赛道继续奋斗,值得后来者效仿。
转型方向
券商人员跳槽上市公司,有哪些去向?
据近期的媒体报道不完全统计,、、、、等上市公司的董秘,此前均曾在券商任职。
曾经担任副总裁,分管投行业务的朱文瑾女士,现任副总裁。
在上市公司取得高级管理职务的券商人士,至少还有、、财务总监,财务总裁。
综合衡量“专业对口”且“门槛适中”,证券事务代表,对券商人士也有着相当的吸引力。
作为上市公司中与监管机构、投资者等保持密切沟通的重要角色,负责处理公司的信息披露事务、回答投资者的提问以及协助董秘完成其他相关工作。由于券商人员对证券市场和法律法规方面的深入了解,非常适合担任这一职位。
风险提示
正如投资有风险,投身上市公司,也有风险。
整理涉诉信息时,行家发现一位曾经的证券事务代表,离职之际曾经收到上市公司的感谢词。却因为“讨薪”对簿公堂,并爆出了一段“隐情”。
话说,2023年4月,开勒环境科技(上海)股份有限公司(简称:)任命刘佳彤女士为证券事务代表。
履历显示,生于1994年的刘佳彤,获得马来亚大学经济学硕士学位,并取得了深圳证券交易所颁发的董事会秘书资格证书。曾任职于证券部。自2021年12月起,她就职于开勒股份证券事务部。
2023年12月18日,开勒股份公告称,刘佳彤女士因个人原因辞去证券事务代表,不再担任公司职务。这份公告中“盖戳认定”,刘佳彤女士任职期间恪尽职守、勤勉尽责,公司及董事会对其任职期间在公司信息披露、规范运作等方面所做出的贡献表示衷心感谢。
没想到的是,开勒股份近期新增了一起劳动争议案的判决书,内容却让行家大跌眼镜。
经法院查明,2023年12月14日,开勒股份以“2023年度非工作用途使用公司打车平台软件打车,涉及违规金额1,410元”为由,解除了劳动合同。
解约之后,这位曾经的“证代”,相继发起劳动仲裁和诉讼,主张违法解约赔偿和2023年度奖励。经审理,松江区法院认为“系合法解除”,驳回全部诉讼请求。
行家不解的是:既然离职的直接原因是因为“打车费用”,并且认定为“侵占公司财务”的行为,以“违纪”为由解约,进而导致劳动纠纷。为何在开勒股份的公告中公开表扬其“恪尽职守、勤勉尽责”。这一表述,是否“真实、准确、完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏”?
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